[股票杠杆推荐][中报]南方教育股票:南方现代教育股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要

2020-04-22 18:07:09 130 期货配资 [中报]南方教育股票:南方现代教育股票型证券投资基金2019

 
原标题:南方基金管理股份有限公司:南方教育股票:南方现代教育股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要
南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要


2019年
06月
30日

基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2019年
8月
23日


南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

§1重要提示


1.1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019年
8月
21日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。


本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告
正文。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自
2019年
1月
1日起至
6月
30日止。



§2基金简介


2.1基金基本情况
基金简称南方现代教育股票
基金主代码
003956
交易代码
003956
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日
2017年
1月
25日
基金管理人南方基金管理股份有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
97,389,629.28份
基金合同存续期不定期

注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方现代教育”





2.2基金产品说明

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投资目标
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,
力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,
对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预
期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、
现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水
平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。

业绩比较基准中证教育产业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、
债券型基金、货币市场基金。



2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人
名称
南方基金管理股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名常克川田青
联系电话
0755-82763888 010-67595096
电子邮箱
manager@southernfund.
com
tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-889-8899 010-67595096

2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址

基金半年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地



§3主要财务指标和基金净值表现


3.1主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元


3.1.1期间数据和指标报告期(2019年
1月
1日
-2019年
6月
30日)
本期已实现收益
18,014,408.01
本期利润
22,719,371.82
加权平均基金份额本期利润
0.2120
本期基金份额净值增长率
23.13%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2019年
6月
30日)


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期末可供分配基金份额利润
-0.0811
期末基金资产净值
92,590,086.52
期末基金份额净值
0.9507

注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数。



3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率

份额净值
增长率标
准差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
率标准差

①-③
②-④
过去一个月
3.47% 1.35% 2.00% 1.22% 1.47% 0.13%
过去三个月
-7.39% 1.74% -7.12% 1.47% -0.27% 0.27%
过去六个月
23.13% 1.69% 12.09% 1.53% 11.04% 0.16%
过去一年
9.69% 1.51% -5.84% 1.56% 15.53% -0.05%
自基金合同
生效起至今
-4.93% 1.25% -26.21% 1.30% 21.28% -0.05%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较

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§4管理人报告


4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
1998年
3月
6日,经中国证监会批准,南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立,成为我国“新基金时代”的起始标志。



2018年
1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年
7月,根据南
方基金管理股份有限公司股东大会决议,并经中国证监会核准,本公司原股东及新增股东
共同认购了本公司新增的注册资本,认购完成后注册资本为
36172万元人民币。目前股权
结构为:华泰证券股份有限公司
41.16%、深圳市投资控股有限公司
27.44%、厦门国际信托
有限公司
13.72%、兴业证券股份有限公司
9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合
伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙
企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。目前,公司
在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司,在香港和深圳前海设有子公司
——南方东英资产管理有限公司(香港子公司)和南方资本管理有限公司(深圳子公司)。

其中,南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。



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截至报告期末,南方基金管理股份有限公司(不含子公司)管理资产规模超过
8800亿
元,旗下管理
191只开放式基金,多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和
专户理财投资组合。



4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券
从业
年限
说明
任职日期离任日期
茅炜
本基金
基金经

2018年
2月
2日
-11年
上海财经大学保险学学士,具有基金从
业资格。曾任职于东方人寿保险公司及
生命人寿保险公司,担任保险精算员,
在国金证券研究所任职期间,担任保险
及金融行业研究员。2009年加入南方基
金,历任研究部保险及金融行业研究员、
研究部总监助理、副总监、执行总监、
总监,现任权益研究部总经理、境内权
益投资决策委员会委员;2012年
10月

2016年
1月,兼任专户投资管理部
投资经理;2016年
2月至今,任南方君
选基金经理;2018年
2月至今,任南方
教育股票基金经理;2018年
5月至今,
任南方君信混合基金经理;2018年
6月
至今,任南方医保基金经理;2019年
3月至今,任南方军工混合基金经理;
2019年
5月至今,任南方科技创新混合
基金经理;2019年
6月至今,任南方信
息创新混合基金经理。

萧嘉倩
本基金
基金经

2019年
5月
9日
-7年
中山大学经济学硕士,具有基金从业资
格。曾就职于国信证券投资银行部、广
发基金金融工程部,历任项目经理、产
品经理。2015年
6月加入南方基金,任
权益研究部行业研究员。2018年
9月至
2019年
5月,任南方教育股票基金经理
助理;2019年
5月至今,任南方教育股
票基金经理。

邹寅隆
本基金
基金经
理助理
2017年
5月
15日
-4年
清华大学计算机科学与技术专业硕士,
具有基金从业资格。2014年
7月加入南
方基金,历任助理研究员、研究员,负
责计算机行业研究。2017年
5月至今,
任南方成份、南方高增、南方教育股票
基金经理助理。


注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;


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2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。



4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律
法规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基
金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。



4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向
交易价差专项分析。


本报告期内,两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出
溢价率均值显著不为
0的情况不存在,并且交易占优比也没有明显异常,未发现不公平对
待各组合或组合间相互利益输送的情况。



4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的交易次数为
5次,是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指数成分股调
整所致。



4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内,沪深
300指数上半年上涨
27.07%,创业板指数涨幅达
23.01%。从国际形势
上看,二季度中美经贸磋商僵持,贸易摩擦风险提升,市场偏好下降。行业表现上看,
2019年上半年,各行业均有不同程度涨幅,其中农林牧渔、食品饮料板块涨幅居前。


上半年,总量数据偏弱,汽车带动强力消费改善,民间投资拉动制作业回升,基建小
有表现。从总量上看,按可比价格,上半年国内生产总值同比增长
6.3%,较上期回落


0.1个百分点,二季度同比增长
6.2%,较上期回落
0.2个百分点。从消费端看,受到占比
30%的汽车消费拉动,6月限额以上企业商品零售总额同比增长
4.7%,较上月回升
1.1个百

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2019年半年度报告摘要

分点。在汽车消费的波动之外,以日用品、化妆品为代表的日用消费品作为第二大消费品
类,在年初以来消费走弱的同时依然保持平稳增长。这也在某种程度上反映出居民对于日
常消费品的升级需求依然巨大,居民可支配收入实际增长
6.5%,超过经济整体增速,电商
购物数据维持
20%以上的高速增长也可以窥见居民消费的潜力。从固定资产投资看,6月
固定资产投资端的改善主要由制造业增速回升贡献,上半年制造业投资同比增长
3%,较上
月回升
0.3个百分点,包括化学原料和化学制品、医药制造和计算机电子设备三个行业均
超过
8%的增长。而与制造业投资相关性极高的民间投资也出现明显回升,上半年同比增长


5.7%,较上月回升
0.4个百分点。上半年地方政府专项债券成为新增社会融资的重要部分,
随着资金和项目逐步落地仍将对基建持续带来助力。展望三季度,全球宏观经济走弱及贸
易摩擦带来不确定性,预计下半年外贸端仍将承压,从三大支出结构来看,消费和投资重
要性进一步提升。在资本市场预期向上情况下,教育等具有良好现金流和稳定成长预期的
行业投资价值将凸显。

报告期内,我们维持了对市场谨慎乐观的判断,主要在教育行业中挑选具备长期超额
收益的优质企业,选股的标准包括:(1)具有广阔前景、教育信息化领先企业,如视源股
份等;(2)现金流稳定、股息率高、具有长期配置价值的教育出版公司;(3)教育细分
领域具有领先优势企业。随着资本市场转好,教育行业估值触底回升。长期来看,中国教
育行业处于起步阶段,相关公司将受益于婴儿潮、二胎政策等人口红利和教育消费升级,
仍具有较强配置价值。



4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为
0.9507元,报告期内,份额净值增长率为


23.13%,同期业绩基准增长率为
12.09%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望
2019年下半年,近期美元降息利好的兑现,美元指数继续高企,而美股、美债收
益率及金价有所回落。阿联酋、巴林、沙特、巴西与中国香港均跟随降息,新一轮全球宽
松周期得到确认。从股市来看,货币政策边际宽松,宏观经济企稳,资本市场风险偏好提
升,具有长期成长性行业关注程度高,比如
TMT、教育等行业。


细分赛道上,教育行业处于快速发展期,各细分领域均保持高增长。整体上看,教育
行业迎来黄金发展期,各个细分赛道龙头迎来爆发式增长。通过海外对比,政策大背景下,
看好三个长期投资机会:1)基础通识类课外辅导(较韩国
17年参培率仍有提升空间+龙头
集中度提升逻辑),以及其中衍生的通识类补差、课后托管、在线培训领域的独角兽;2)
教育信息化,政策利好,加快数字化院校建设、推动数字资源服务普及,推动大数据、虚


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拟现实、人工智能等新技术在教育教学中深入应用;3)职业教育,政策持续推出,致力于
发展现代职业教育,稳定和扩大就业的现实需求,利好于职业培训和高等教育院校。


行业层面上,教育行业政策规范化持续进行,从国家层面加大职业教育扶持力度。

6月
26日国务院常务会议上,决定扩大高职院校奖助学金覆盖面、提高补助标准、设立中
等职业教育国家奖学金,上述政策对公办、民办在内各类职业院校一视同仁。政策作为教
育行业最大变量,职业教育政策频出,扶持力度强。7月
8日国务院发布《全面提高义务
教育质量的意见》,重点强调教育的公平性原则,义务教育阶段行业规范性进一步提高。

建议关注具有长期发展趋势的教育信息化、在线教育行业以及政策利好的职业教育领域。


政策是教育行业投资最基础逻辑,2018年民促法实施意见修订、学前教育深改意见加
大市场对教育政策担忧,导致教育板块大幅调整。我们认为,在规范的前提下鼓励民办教
育发展是基本方向。以政策为纲,教育信息化、高等教育、职业教育政策风险小,作为核
心配置板块。K12课外培训规范对行业发展是阵痛,有利于龙头优势集中。



4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人应严格按照企业会计准则、
中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本
基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;
建立了估值委员会,组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总
经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用
可靠的估值业务系统,估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程
中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术,导致基金资产净值的变化

0.25%以上的,对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机
构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估
值价格的最终决策。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。



4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多

12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额
可供分配利润的
10%,若《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配;本基金收益分
配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基
金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金收益
分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基


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2019年半年度报告摘要

金份额收益分配金额后不能低于面值;同一类别每一基金份额享有同等分配权;法律法规
或监管机关另有规定的,从其规定。


根据上述分配原则以及基金的实际运作情况,本报告期本基金未有分配事项。



4.8报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。



§5托管人报告


5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投
资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行
为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。



5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本
基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作
方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。


报告期内,本基金未实施利润分配。



5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



§6半年度财务会计报告(未经审计)


6.1资产负债表
会计主体:南方现代教育股票型证券投资基金

报告截止日:2019年
6月
30日

单位:人民币元

本期末
2019年
6月
资产上年度末
2018年
12月
31日
30日


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

资产:
银行存款
7,804,484.05 14,360,954.21
结算备付金
505,477.59 224,295.50
存出保证金
79,135.52 32,715.39
交易性金融资产
84,254,445.49 77,314,487.23
其中:股票投资
84,130,188.29 77,314,487.23
基金投资
--
债券投资
124,257.20 -
资产支持证券投资
--
贵金属投资
--
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
--
应收证券清算款
1,181,188.93 -
应收利息
2,148.45 3,348.21
应收股利
--
应收申购款
30,994.50 138,330.76
递延所得税资产
--
其他资产
--
资产总计
93,857,874.53 92,074,131.30
负债和所有者权益
本期末
2019年
6月
30日
上年度末
2018年
12月
31日
负债:
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
456,427.43 -
应付赎回款
274,342.39 1,409,434.40
应付管理人报酬
111,574.05 116,716.92
应付托管费
18,595.67 19,452.82
应付销售服务费
--
应付交易费用
319,382.99 136,571.54
应交税费
-5.61


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
87,465.48 356,989.27
负债合计
1,267,788.01 2,039,170.56
所有者权益:
实收基金
97,389,629.28 116,605,776.89
未分配利润
-4,799,542.76 -26,570,816.15
所有者权益合计
92,590,086.52 90,034,960.74
负债和所有者权益总计
93,857,874.53 92,074,131.30

注:报告截止日
2019年
6月
30日,基金份额净值
0.9507元,基金份额总额
97,389,629.28份。



6.2利润表
会计主体:南方现代教育股票型证券投资基金
本报告期:2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
单位:人民币元

项目
本期
2019年
1月
1日

2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
一、收入
24,662,661.95 -9,677,118.01
1.利息收入
43,564.70 236,435.42
其中:存款利息收入
43,323.03 20,028.44
债券利息收入
83.31 146,182.29
资产支持证券利息
收入
--
买入返售金融资产
收入
158.36 70,224.69
其他利息收入
--
2.投资收益(损失以“”

填列)
19,809,288.45 -14,892,348.02
其中:股票投资收益
19,096,969.78 -15,681,976.03
基金投资收益
--
债券投资收益
19,650.03 101,516.44


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

资产支持证券投资
收益
--
贵金属投资收益
--
衍生工具收益
--
股利收益
692,668.64 688,111.57
3.公允价值变动收益(损
失以“-”号填列)
4,704,963.81 4,893,679.87
4.汇兑收益(损失以“-”

号填列)
--
5.其他收入(损失以“”

号填列)
104,844.99 85,114.72
减:二、费用
1,943,290.13 1,434,297.45
1.管理人报酬
725,337.77 978,706.05
2.托管费
120,889.66 163,117.63
3.销售服务费
--
4.交易费用
997,737.44 109,925.87
5.利息支出
--
其中:卖出回购金融资产
支出
--
6.税金及附加
0.07 0.63
7.其他费用
99,325.19 182,547.27
三、利润总额(亏损总额
以“-”号填列)
22,719,371.82 -11,111,415.46
减:所得税费用
--
四、净利润(净亏损以
“-”号填列)
22,719,371.82 -11,111,415.46

6.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:南方现代教育股票型证券投资基金
本报告期:2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
单位:人民币元

项目本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
116,605,776.89 -26,570,816.15 90,034,960.74
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
-22,719,371.82 22,719,371.82
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数(净值减少以
“-”号填列)
-19,216,147.61 -948,098.43 -20,164,246.04
其中:1.基金申购款
33,847,471.61 -1,334,244.82 32,513,226.79
2.基金赎回款
-53,063,619.22 386,146.39 -52,677,472.83
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填
列)
---
五、期末所有者权益
(基金净值)
97,389,629.28 -4,799,542.76 92,590,086.52
项目
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
158,752,758.71 -7,336,937.93 151,415,820.78
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
--11,111,415.46 -11,111,415.46
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数(净值减少以
“-”号填列)
-32,945,640.46 1,683,051.71 -31,262,588.75
其中:1.基金申购款
13,948,475.92 -817,285.00 13,131,190.92
2.基金赎回款
-46,894,116.38 2,500,336.71 -44,393,779.67
四、本期向基金份额
---


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填
列)
五、期末所有者权益
(基金净值)
125,807,118.25 -16,765,301.68 109,041,816.57

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告
6.1至
6.4财务报表由下列负责人签署:
____杨小松___ ____徐超______ ____徐超____
基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人


6.4报表附注
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策,会计估计与最近一期年度报告相一致。



6.4.2会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。



6.4.2.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。



6.4.2.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。



6.4.3关联方关系
6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。



6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”)
基金管理人、登记机构、基金销售机

中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”)基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”)基金管理人的股东、基金销售机构

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。



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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1股票交易
金额单位:人民币元

关联方名称
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日

2018年
6月
30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券
48,668,817.48 7.38% --
兴业证券
62,745,408.17 9.52% 2,920.30 -

6.4.4.1.2权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。



6.4.4.1.3应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元

关联方名称
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余

占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券
44,350.35 7.38% --
兴业证券
57,180.67 9.52% 23,938.97 7.50%
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余

占期末应付佣金
总额的比例
兴业证券
2.66 -2.66 -

注:1.上述佣金按市场佣金率计算。



2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。

6.4.4.2关联方报酬
6.4.4.2.1基金管理费
单位:人民币元

项目
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
725,337.77 978,706.05
其中:支付销售机构的客户
维护费
129,531.64 324,469.53


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

注:支付基金管理人南方基金管理股份有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值


1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值
× 1.50%/当年天数。

6.4.4.2.2基金托管费
单位:人民币元

项目
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日至
2018年
6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
120,889.66 163,117.63

注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值
0.25%的年费率计提,逐
日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日托管费=前一日基金资产净值
× 0.25%/当年天数。



6.4.4.2.3销售服务费
无。



6.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。



6.4.4.4各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。



6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。



6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元

关联方名称
本期
2019年
1月
1日至
2019年
6月
30日
上年度可比期间
2018年
1月
1日

2018年
6月
30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国建设银行
7,804,484.05 38,646.97 105,373.88 16,572.13

注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管,按银行约定利率计
息。



6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。



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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

6.4.4.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。



6.4.5期末(2019年
06月
30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元


6.4.5.1.1受限证券类别:股票
证券代码证券名称
成功认
购日
可流通

流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
(单位:
股)
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
601236红塔证券
2019

6月
26日
2019

7月
5日
新股未
上市
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -

注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其
中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规
定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的
新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。



6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。



6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。



6.4.5.3.2交易所市场债券正回购
无。



6.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。



§7投资组合报告


7.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元

序号项目金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1权益投资
84,130,188.29 89.64


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

其中:股票
84,130,188.29 89.64
2基金投资
--
3固定收益投资
124,257.20 0.13
其中:债券
124,257.20 0.13
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
--
7银行存款和结算备付金合计
8,309,961.64 8.85
8其他资产
1,293,467.40 1.38
9合计
93,857,874.53 100.00

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元

代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A农、林、牧、渔业
394.46 0.00
B采矿业
55,912.50 0.06
C制造业
43,018,728.78 46.46
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
243.78 0.00
E建筑业
--
F批发和零售业
1,823,822.00 1.97
G交通运输、仓储和邮政业
79.52 0.00
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
22,871,976.57 24.70
J金融业
5,290,123.94 5.71
K房地产业
4,465,182.00 4.82
L租赁和商务服务业
3,323,627.74 3.59
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
3,280,097.00 3.54
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
84,130,188.29 90.86

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600636三爱富
446,911 4,902,613.67 5.29
2 603660苏州科达
274,700 4,282,573.00 4.63
3 300559佳发教育
164,000 3,888,440.00 4.20
4 000661长春高新
10,700 3,616,600.00 3.91
5 603986兆易创新
40,100 3,476,670.00 3.75
6 300010立思辰
366,600 3,442,374.00 3.72
7 002847盐津铺子
110,700 3,416,202.00 3.69
8 300662科锐国际
93,800 3,322,396.00 3.59
9 002607中公教育
238,900 3,280,097.00 3.54
10 300033同花顺
31,100 3,058,996.00 3.30

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于
的半年度报告正文。



7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值
2%或前
20名的股票明细
金额单位:人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600958东方证券
7,746,991.00 8.60
2 300010立思辰
7,621,037.39 8.46
3 600406国电南瑞
7,434,100.48 8.26
4 300559佳发教育
7,085,417.27 7.87
5 000661长春高新
6,996,212.00 7.77
6 603019中科曙光
6,822,794.42 7.58
7 601098中南传媒
6,420,703.92 7.13
8 603986兆易创新
6,324,013.40 7.02
9 603208江山欧派
6,284,571.44 6.98
10 002405四维图新
5,729,091.00 6.36
11 000568泸州老窖
5,708,394.75 6.34
12 603660苏州科达
5,544,602.19 6.16
13 002419天虹股份
5,411,089.26 6.01
14 600392盛和资源
5,324,347.00 5.91
15 600131岷江水电
4,944,997.78 5.49
16 300192科斯伍德
4,944,387.45 5.49
17 000665湖北广电
4,756,598.50 5.28


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29页


南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

18 300226上海钢联
4,640,159.00 5.15
19 300474景嘉微
4,603,395.76 5.11
20 002705新宝股份
4,592,503.00 5.10
21 000651格力电器
4,551,113.00 5.05
22 600438通威股份
4,491,991.00 4.99
23 300365恒华科技
4,469,465.00 4.96
24 002847盐津铺子
4,288,815.11 4.76
25 300033同花顺
4,259,136.00 4.73
26 600030中信证券
4,226,183.00 4.69
27 002373千方科技
4,208,030.00 4.67
28 002659凯文教育
4,163,729.00 4.62
29 300662科锐国际
4,146,788.00 4.61
30 002230科大讯飞
4,111,707.00 4.57
31 002123梦网集团
4,023,116.11 4.47
32 300578会畅通讯
3,993,876.00 4.44
33 300316晶盛机电
3,927,736.00 4.36
34 601555东吴证券
3,794,482.99 4.21
35 000876新希望
3,772,992.00 4.19
36 000858五粮液
3,734,618.00 4.15
37 601398工商银行
3,676,720.00 4.08
38 603186华正新材
3,670,782.00 4.08
39 000063中兴通讯
3,600,842.00 4.00
40 300232洲明科技
3,590,355.75 3.99
41 300639凯普生物
3,571,717.00 3.97
42 002563森马服饰
3,456,454.97 3.84
43 002049紫光国微
3,350,560.00 3.72
44 300525博思软件
3,287,998.75 3.65
45 002301齐心集团
3,273,532.50 3.64
46 600570恒生电子
3,030,879.00 3.37
47 002607中公教育
2,965,946.00 3.29
48 300212易华录
2,769,030.00 3.08
49 603659璞泰来
2,721,069.00 3.02
50 600536中国软件
2,712,790.79 3.01
51 000961中南建设
2,706,179.00 3.01
52 300498温氏股份
2,697,722.00 3.00
53 002714牧原股份
2,697,333.00 3.00
54 600636三爱富
2,682,659.78 2.98
55 002376新北洋
2,553,297.98 2.84
56 002955鸿合科技
2,550,592.96 2.83
57 002599盛通股份
2,382,955.32 2.65
58 600258首旅酒店
2,315,461.00 2.57
59 300142沃森生物
2,263,205.00 2.51
60 600600青岛啤酒
2,241,938.72 2.49


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

61 300349金卡智能
2,228,058.00 2.47
62 603517绝味食品
2,218,630.43 2.46
63 600729重庆百货
2,125,645.00 2.36
64 300577开润股份
2,074,138.00 2.30
65 601881中国银河
2,064,245.00 2.29
66 000100 TCL集团
2,057,069.00 2.28
67 600977中国电影
2,047,841.04 2.27
68 002775文科园林
2,004,165.14 2.23
69 600703三安光电
1,971,297.00 2.19
70 300605恒锋信息
1,916,991.53 2.13
71 002384东山精密
1,890,165.00 2.10
72 000977浪潮信息
1,862,473.00 2.07
73 603589口子窖
1,860,460.00 2.07
74 300571平治信息
1,852,049.00 2.06
75 600383金地集团
1,824,499.91 2.03
76 002916深南电路
1,815,837.50 2.02
77 002157正邦科技
1,808,918.00 2.01
78 300552万集科技
1,807,802.00 2.01

注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,
买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。



7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值
2%或前
20名的股票明细
金额单位:人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 603019中科曙光
8,859,973.40 9.84
2 601098中南传媒
8,391,383.38 9.32
3 002419天虹股份
8,081,226.03 8.98
4 600958东方证券
7,727,226.58 8.58
5 600406国电南瑞
6,977,580.00 7.75
6 002841视源股份
6,922,637.77 7.69
7 600612老凤祥
6,464,279.92 7.18
8 600030中信证券
6,091,319.05 6.77
9 000661长春高新
6,062,627.50 6.73
10 603208江山欧派
6,060,396.00 6.73
11 000568泸州老窖
6,021,137.97 6.69
12 300192科斯伍德
5,901,781.60 6.55
13 002230科大讯飞
5,901,111.26 6.55
14 300498温氏股份
5,895,866.88 6.55
15 603660苏州科达
5,777,254.12 6.42
16 600392盛和资源
5,442,879.83 6.05
17 300010立思辰
5,354,839.00 5.95


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

18 601019山东出版
5,078,792.46 5.64
19 002373千方科技
4,814,724.00 5.35
20 600757长江传媒
4,768,911.07 5.30
21 300316晶盛机电
4,743,639.90 5.27
22 000665湖北广电
4,699,860.25 5.22
23 601928凤凰传媒
4,533,503.64 5.04
24 603123翠微股份
4,455,408.50 4.95
25 300365恒华科技
4,438,503.83 4.93
26 300525博思软件
4,376,390.40 4.86
27 000651格力电器
4,372,492.10 4.86
28 300578会畅通讯
4,262,319.00 4.73
29 600438通威股份
4,156,112.80 4.62
30 000876新希望
4,136,073.00 4.59
31 300628亿联网络
4,106,557.00 4.56
32 300662科锐国际
4,079,456.00 4.53
33 002659凯文教育
4,018,327.00 4.46
34 300232洲明科技
3,964,064.40 4.40
35 002123梦网集团
3,930,080.32 4.37
36 002563森马服饰
3,777,636.36 4.20
37 300559佳发教育
3,733,909.37 4.15
38 600131岷江水电
3,718,697.00 4.13
39 603186华正新材
3,677,714.52 4.08
40 601398工商银行
3,532,459.00 3.92
41 300226上海钢联
3,493,630.04 3.88
42 300047天源迪科
3,436,817.00 3.82
43 600570恒生电子
3,414,465.00 3.79
44 600536中国软件
3,285,826.92 3.65
45 002049紫光国微
3,213,327.00 3.57
46 002301齐心集团
3,197,631.58 3.55
47 002714牧原股份
3,138,928.00 3.49
48 002705新宝股份
3,109,242.66 3.45
49 300639凯普生物
3,046,746.20 3.38
50 002405四维图新
2,925,207.05 3.25
51 000002万科A
2,892,541.00 3.21
52 002376新北洋
2,873,678.00 3.19
53 600373中文传媒
2,831,802.00 3.15
54 600600青岛啤酒
2,660,982.38 2.96
55 002384东山精密
2,520,259.50 2.80
56 603659璞泰来
2,446,134.02 2.72
57 603986兆易创新
2,442,102.39 2.71
58 000100 TCL集团
2,347,614.04 2.61
59 601881中国银河
2,213,878.00 2.46
60 300349金卡智能
2,213,780.55 2.46


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

61 002599盛通股份
2,164,785.00 2.40
62 600258首旅酒店
2,164,766.00 2.40
63 600977中国电影
2,100,123.00 2.33
64 600588用友网络
2,055,744.53 2.28
65 600383金地集团
2,028,618.00 2.25
66 000858五粮液
2,023,004.00 2.25
67 002775文科园林
2,002,038.36 2.22
68 600661昂立教育
1,981,529.78 2.20
69 603587地素时尚
1,911,454.80 2.12
70 600703三安光电
1,906,645.99 2.12
71 002832比音勒芬
1,888,027.38 2.10
72 300605恒锋信息
1,847,483.70 2.05
73 300552万集科技
1,833,124.00 2.04
74 601888中国国旅
1,818,522.00 2.02

注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票,
卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。



7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额
321,604,760.64
卖出股票收入(成交)总额
338,585,735.97

注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不
考虑相关交易费用。



7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
--
其中:政策性金融债
--
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换债)
124,257.20 0.13
8同业存单
--
9其他
--
10合计
124,257.20 0.13

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

金额单位:人民币元

序号债券代码债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 127012招路转债
700 71,974.00 0.08
2 113026核能转债
280 29,111.60 0.03
3 110052贵广转债
100 11,945.00 0.01
4 123022长信转债
110 11,226.60 0.01

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。



7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。



7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。



7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。



7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回
等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。



7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。



7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。



7.12投资组合报告附注
7.12.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



7.12.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元

序号名称金额(元)
1存出保证金
79,135.52
2应收证券清算款
1,181,188.93
3应收股利
-
4应收利息
2,148.45
5应收申购款
30,994.50
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
1,293,467.40

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

§8基金份额持有人信息


8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

持有持有人结构
人户
户均持有的基金份
机构投资者个人投资者

(户)

持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,28
7
18,420.58 988.19 0.00% 97,388,641.09 100.00%

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数(份)占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
54,059.89 0.0555%

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
本公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基
金份额。



§9开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日(2017年
1月
25日)基金份
额总额
281,124,264.45
本报告期期初基金份额总额
116,605,776.89
本报告期基金总申购份额
33,847,471.61
减:报告期基金总赎回份额
53,063,619.22
本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
以"-"填列)
-
本报告期期末基金份额总额
97,389,629.28

§10重大事件揭示


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

10.1基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。



10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,本基金的基金管理人未发生重大人事变动。

托管人中国建设银行
2019年
6月
4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限
公司资产托管业务部总经理。



10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,无涉及基金管理人主营业务的诉讼。

本报告期内,无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。



10.4基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。



10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。



10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

本报告期内,基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。



10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元

券商名称
交易
单元
数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券
1 110,899,289.31 16.82% 101,062.45 16.83% -
中金公司
1 82,029,785.22 12.45% 74,753.96 12.45% -
安信证券
1 79,828,180.34 12.11% 72,746.16 12.11% -
国泰君安
1 72,485,067.93 11.00% 66,051.26 11.00% -
兴业证券
1 62,745,408.17 9.52% 57,180.67 9.52% -
民族证券
1 60,133,989.70 9.12% 54,799.92 9.12% -


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

华泰证券
1 48,668,817.48 7.38% 44,350.35 7.38% -
银河证券
1 46,898,856.37 7.12% 42,738.88 7.12% -
国金证券
1 40,348,551.10 6.12% 36,768.72 6.12% -
西部证券
1 37,818,566.88 5.74% 34,462.25 5.74% -
中泰证券
1 17,281,387.00 2.62% 15,748.87 2.62% -
银泰证券
1 -----
新时代证

1 -----
天源证券
1 -----
宏信证券
1 -----
宏源证券
1 -----
诚浩证券
1 -----
川财证券
1 -----
第一创业
1 -----

注:交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有
关问题的通知》(证监基金字
[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司交易
单元的选择标准和程序:


A:选择标准
1、公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好;
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行
业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
3、公司内部管理规范,能满足基金操作的保密要求;
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。



B:选择流程公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据
评比的结果选择席位:
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座;
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议是否准确;


3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提
供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。



10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元

券商名称
债券交易债券回购交易权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例


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南方现代教育股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要

比例
招商证券
------
中金公司
------
安信证券
13,443.10 10.85% ----
国泰君安
110,442.89 89.15% ----
兴业证券
------
民族证券
------
华泰证券
------
银河证券
--2,000,000.00 100.00% --
国金证券
------
西部证券
------
中泰证券
------
银泰证券
------
新时代证

------
天源证券
------
宏信证券
------
宏源证券
------
诚浩证券
------
川财证券
------
第一创业
------

§11影响投资者决策的其他重要信息


11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过
20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过
20%的情况。



11.2影响投资者决策的其他重要信息
无。



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